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检察护企在行动丨四级检察院合力打造国企合规整改标杆
5月初的广东茂名,凤凰花开满路口,充满生命力。一如辖区内的大型国企高旗公司(化名),经过企业合规整改,产值迈向新的台阶。 涉案企业合规改革是检察机关落实习近平法治思想,护航企业发展,优化营商环境的务实举措。在以往的司法实践中,涉案企业合规改革的对象多是民营企业,如何对涉案大型国企进行合规改革?涉案企业合规改革中整改经验欠缺如何破解?地方第三方监督评估组织力量不足怎么办?从“检察护企 ……
2024-06-05
公司合同管理的合规操作指引
合同是公司开展业务和进行交易的重要法律文件,规范的合同管理对于保障公司的合法权益、降低风险以及促进业务的顺利进行具有关键意义。本文旨在为公司提供一套全面、系统且符合合规要求的合同管理流程和方法。 了解合同管理的重要性 合同是企业间合作的基础,是确保双方权益的重要文件。有效的合同管理不仅能预防纠纷,还能在纠纷发生时提供有力的法律依据。因此,企业应当充分认识到合同管理的重要性 ……
2024-05-31
企业合规师是干什么的?助力企业稳步发展
伴随着经济社会的发展,各行业为了适应市场需求催生出了很多新职业。在新业态、新模式的时代背景下,企业面对更多的不确定性应如何应对,才能实现持续稳定健康的发展?如何做才能在有效惩治预防企业违法犯罪的同时,又能保障企业自身的高质量发展? 2021年,国家人社部官网发布了《人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布集成电路工程技术人员等18个新职业》,明确企业合规师为新职 ……
2024-05-23
国有企业合规状况评价报告(纲要)
一、引言 本报告旨在对国有企业的合规状况进行全面、深入的评价,旨在通过详细分析企业的合规管理体系、合规政策和程序、合规培训、合规监测与评估以及合规文化建设等方面,为企业提供具体的改进方向和措施,以优化合规管理,降低合规风险,提升企业的整体合规水平。 二、企业概况 (在此部分,详细描述企业的基本信息,包括但不限于企业名称、注册资本、业务范围、组织结构、员工人数等, ……
2024-05-23
企业合规基本情况调查提纲
一、企业概况 企业基本信息 企业名称、成立时间、注册资本、企业类型(如国有、民营、外资等)。 注册地址、主要办公地点、分支机构及子公司情况。 法定代表人及主要股东信息。 企业的主营业务范围、行业地位及市场影响力。 组织结构 详细描述企业内部组织架构,包括各部门职能、负责人及关键岗位人员。 重点关注合规管理部门的设 ……
2024-05-23
企业合规师有什么用?企业合规师助力企业高质量发展
企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企  业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。企业合规师成为正式职业是国家促进企业合规建设、推动企业高质量发展采取的一项重要举措。 守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远。2018年11月2日,国有资产监督管理委员会为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管 ……
2024-05-14
法治合规被纳入四川国企经营业绩考核
“18户省属企业和各市(州)国资国企均将依法治企、合规管理纳入企业经营业绩考核。”4月3日,记者在全省国资系统法治合规工作会议上了解到,四川省将着力推进企业依法合规经营全面考核,用考核“指挥棒”引导企业强化“决策先问法”“违法不决策”的底线意识,严禁“破规擅权”。 依法合规经营,制度的“篱笆”越扎越牢。省国资委相关负责人透露,目前省、市国企51家集团公司和267家子公司设立了首席合 ……
2024-04-07
企业合规师在风险管理中的核心地位
随着全球化经济的不断发展,企业面临的合规风险日益增多。在这样的背景下,企业合规师的角色愈发显得重要。特别是在风险管理中,企业合规师扮演着核心的角色,确保企业在遵守法律法规的同时,实现稳健发展。 一、企业合规师的核心职责 企业合规师的主要职责是确保企业在运营过程中遵循国家法律法规、行业标准和国际惯例。他们不仅需要对法律法规有深入的了解,还需要具备风险识别、评估和管理的能力。 ……
2024-04-03
如何识别企业合规风险
本文根据当前企业合规从业人员从事企业合规管理的普遍痛点——缺乏合规风险识别工具与技术和构建有效合规管理体系的难点——如何识别企业合规风险,本文以真实发生的企业违规、腐败案例的案发特征数据检索和统计为基础,总结提炼出各类企业生产经营中普遍存在和分布的合规风险源——审批权、市场客服与销售权、人事权、采购权、放行权、计量权、财务资金权和拥有关键信息权“企业八项权力模型”,作为合规风险源识别和合规风 ……
2024-03-18
新公司法对国企合规管理体系建设的十大影响
新公司法于2023年12月29日通过修订,将于2024年7月1日起施行。至此,我国公司法1993年通过后经历了四次修正(1999年、2004年、2013年、2018年)、两次修订(2005年、2023年),而本次是2005年10月修订后的第二次修订,从用“修订”一词即可知本次修改条款之多、原理和条文变化之大。 修订以来不少公司都在对照并采取举措。国家出资公司更不可置之度外,新定位、 ……
2024-03-18
国企经营管理行为关键合规要求180条
一、企业经营行为负面清单 (一)不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人; (二)向其它企业投资或者为他人提供担保,不得超过企业章程规定的限额; (三)企业资本公积金不得用于弥补企业亏损; (四)企业应当向聘任的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账本、财务会计报告及其它会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报; (五)除法定的会计账簿外, ……
2024-03-15
“首席合规官”需要哪些合规管理专业能力
《中央企业合规管理办法》在第十二条明确:中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。 2024年1月3日,深圳市司法局发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》,为深圳各类企业建立首席合规官制度提供专门指引。 指引明确:首席合规官是企业领导合规管理部门组织开 ……
2024-03-13
青岛市国资委召开市直企业合规管理工作会
为提升合规管理工作水平,近日,青岛市国资委召开市直企业合规管理工作会,总结交流合规管理工作经验,进一步统一思想、提高认识,全面推动市直企业法治建设再上新台阶。 会议指出,近年来,青岛市国资委认真落实中央法治建设决策部署和省、市法治建设工作要求,以合规管理体系建设为抓手,大力推进市直企业法治建设工作,在合规制度、组织体系、风险防范等方面取得了新的成效,依法合规经营管理水平明显提升。 ……
2024-03-08
建立健全上市公司证券合规制度
全国政协委员、国浩律师(上海)事务所合伙人吕红兵表示,合规不起诉制度既给涉案企业以深刻警醒和教育,防范今后可能再发生违法犯罪,也给相关行业企业合规经营提供了样板和借鉴。他建议,建立健全上市公司证券合规制度,大力提高上市公司质量。 吕红兵介绍,根据上市公司公告进行统计,2023年全年,沪深交易所共有159家公司(含实控人、控股股东、董监高等“关键少数”)收到了立案告知书(其中5家公司 ……
2024-03-06
公司合同管理合规操作指引(2024示范模板)
本指引旨在为公司规范合同管理工作、预防和减少合同纠纷发生提供参考和建议。本指引的主要内容包括合同管理的组织体系、机构权责划分、合同评审程序、合同全流程管理的具体操作规程等。具体条文如下: 第一章总则 第一条为规范×××公司(以下简称“公司”)合同管理工作,实现公司合同管理的制度化、规范化,预防和减少合同纠纷的发生,维护公司合法权益,根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共 ……
2024-03-04
企业合规尽职调查材料清单(通用)
企业合规尽职调查材料清单 (通用部分模板) 为确定企业合规管理的范围以及合规整改的内容,对企业进行全面的合规尽职调查是必不可少的环节。通常情况下,对于企业合规的尽职调查,可以从企业的设立和历史沿革、治理结构、关联方以及关联交易和同业竞争情况、经营业务、财务、知识产权管理、重大资产、劳动用工、诉讼、仲裁纠纷、处罚等方面开展,并要求企业提供具体的尽调材料。一般来说,企业应当提 ……
2024-03-04
以税务合规化行动,助推建德国有企业税务风险控制体系建设
为更好地履行出资人职责,提升国企经营管理水平,自2023年8月以来,建德市国有资产管理服务中心以税务合规化建设为切入点,开展了涵盖全市国有企业经营范围全领域、全链条的税务合规体系建设,形成了财务、税务风险控制的综合性管理体系。 去年年中,建德市国资服务中心下发了《建德市市属国有公司税务合规管理行动方案》,在国家税务总局建德市税务局相关职能科室的指导下,国有资产管理服务中心主任统领, ……
2024-03-01
新一轮国企改革深化提升行动:公司治理如何分类实施、标准模式怎么合规落地?
提升国有企业公司治理水平 1.分层分类推动公司治理制度化长效化 国有企业大都熟悉标准的公司治理结构,也就是“五会一层”的公司治理结构,习惯于公司治理都整齐划一。随着国企分类改革的深入推进,越来越多的国企意识到,中国特色现代公司治理不能生搬硬套、千人一面,“形似神不似”的公司治理现象亟待改变,这就要求国有企业分层分类推动公司治理制度化长效化,重视非标准公司治理的创新应用,推 ……
2024-02-27
从国资委37号令视角分析:中央企业合规管理建设的“正向建”与“反向查”
实现国有资产保值增值,防止国有资产流失是国有资产监督管理的重要目标,责任追究制度是落实这一目标的监督保障机制。 2015年12月,国务院国资委印发《关于全面推进法治央企建设的意见》,明确要求央企“加快提升合规管理能力,相关部门共同参与、齐抓共管的合规管理工作体系,研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则,加强合规教育培训,努力形成全员合规的良性机制”。 2018 ……
2024-01-22
国企参与政府投融投资项目行为合规管理
——以Y县原水生态净化与供水系统工程项目为例 截至2021年,国有企业(包括地方国企、央企、央企下属公司、其他国企)投资政府和社会资本合作项目数量占全部数量的60%以上,投资规模占全部投资规模的70%以上。日前,国务院办公厅转发国家发改委、财政部《规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》,对PPP提出了新的规范要求。之前入库的16.8万亿投资项目,历史违规问题仍需要及时解决。 ……
2024-01-22


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